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证券投资基金服务机构业务管理办法起草说明

发布时间:2019-09-19 16:36编辑:行业资讯浏览(136)

    《证券投资基金服务机构业务管理办法

      5月17日,中国证监会召开新闻发布会,公布了《证券投资基金服务机构业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《服务办法》),向社会公开征求意见。

      (征求意见稿)》起草说明

      证监会新闻发言人表示,随着基金行业的迅速发展,专业化程度不断提高,基金相关服务业务也得到了快速发展。新修订的《证券投资基金法》(以下简称新基金法)提出了基金服务机构的概念并单独设立一章,对基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、律师会计师等八种基金服务应遵从的业务规范和相应违法违规行为的处罚等进行了规定。证监会根据相关法律授权和行业发展的需要,起草制定了《服务办法》,对基金服务业务做出相应规范,以充分保护基金投资人合法权益。

      一、起草背景

      证监会新闻发言人介绍到,根据新基金法的有关规定,《服务办法》明确了各项基金服务业务的定义、机构资格条件、相关业务规范、违规行为处罚等具体内容,以及从事公开募集基金服务业务机构按照中国证监会规定进行注册或者备案的具体程序。主要内容安排有:

      随着基金行业的迅速发展,专业化程度不断提高,各项基金服务业务也得以快速发展。新修订的《证券投资基金法》(以下简称新基金法)提出了基金服务机构的概念并单独设立一章,对基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、律师会计师等八种基金服务应遵从的业务规范和相应违法违规行为的处罚等进行了规定。新基金法第九十八条规定,“从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。”第一百零三条规定,“……基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。”第一百零六条规定,“……国务院证券监督管理机关可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统服务的相关资料。”

      一是重点强调了从事基金销售及销售支付业务时所应遵从的基金销售适用性原则、基金销售结算资金的安全及时划付等业务规范。保障资金安全方面,公募基金沿用现有资金监督体系;针对私募基金,《服务办法》规定了基金销售结算资金的归集方式,并鼓励私募基金选择现行公募基金资金监督体系。

      根据相关法律授权和行业发展需要,监管部门拟对基金服务业务做相应规范,以充分保护基金投资人合法权益,并就此起草了《证券投资基金服务机构业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《服务办法》),明确了各项基金服务业务的定义、机构资格条件、相关业务规范、违规行为处罚等内容,以及对从事公开募集基金服务业务的特殊监管要求等。

      二是规定了从事基金份额登记业务的机构应具备的基本条件、业务规范、利益冲突防范、持续监管等内容。对于公募基金,《服务办法》保持目前行业现状,规定由基金管理人或中国证监会认定的其他机构担任基金份额登记机构;对于私募基金,将对从事相关基金份额登记业务的机构不做限制性要求。同时,根据新基金法第103条的授权,《服务办法》明确了基金份额登记数据的备份要求。

      二、指导思想

      三是明确了基金估值核算机构的资格条件、法定职责及注册程序等,同时要求基金管理人要审慎选择,强化对基金估值核算机构的评价和约束。此外,《服务办法》还对在开展基金估值核算业务中的保密义务、内控评价、信息系统、赔偿责任以及基金托管人提供估值核算服务的利益冲突防范等内容进行了规范。

      (一)与现有法规体系进行有效衔接

      四是适应基金行业不断专业化的需求,尊重基金管理人将部分投资业务外包给投资顾问的现实,满足基金投资人对理财规划和资产配置专业化服务的需求。《服务办法》覆盖了为基金管理人或基金投资人提供投资顾问服务两类投资顾问机构,并对从事相关业务的机构应具备的基本条件、业务规范等进行了规定。

      之前,监管部门曾就基金服务机构从事公募基金销售、销售支付、评价和基金交易电子商务平台等业务制定发布了《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》等法规,《服务办法》对上述业务的相关规定与现有法规体系保持有效衔接。

      五是吸收了现有《证券投资基金评价业务管理暂行办法》相关内容。《服务办法》除对基金评价业务的定义、从事基金评价业务的机构应满足的资格条件等进行规定外,还对内部控制、评价方法、防止评价误导、防范利益冲突、评价结果合规使用、公开募集基金评价及结果引用等业务规范进行了明确。

      (二)以保护投资人资产、行业信息系统安全和防止误导为重点

      六是为维护行业平稳运行和投资人权益保护的重要性和必要性考虑,将核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息安全保障和基金交易电子商务平台等信息技术系统服务业务纳入监管。同时,根据行业通常做法,《服务办法》规定对公募基金核心应用软件开发机构实行源代码托管管理。

    官网直达,  新基金法对投资人资产安全、行业信息系统保障和防止误导等投资人权益保护做了特别要求,《服务办法》秉承相关原则,就基金服务业务活动中涉及上述重点内容的行为规范和处罚做进一步的细化规定,以切实保护投资人合法权益。

      七是监督管理和法律责任上除明确相关行政处罚外,还规定中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责、暂停办理相关业务等行政监管措施。其中,针对为私募基金提供服务业务的机构无须进行注册或者备案的特点,《服务办法》规定中国证监会可以采取公开谴责等行政监管措施,以加强对其违法违规行为的惩戒力度。

      三、主要内容安排

      新闻发言人表示,证监会欢迎社会各界就《服务办法》的有关内容提出改进建议或者其他意见,共同促进基金行业的持续稳定健康发展。

      (一)基金销售机构和销售支付

      《服务办法》重点强调了从事基金销售及销售支付业务时所应遵从的基金销售适用性原则、基金销售结算资金的安全及时划付等业务规范。资金安全保障方面,公募基金将沿用目前的资金监督体系;针对私募基金,新基金法提出了要确销售结算资金的安全、独立等要求,综合考虑安全性和便捷性,《服务办法》规定了销售结算资金的安全存管方式,并通过鼓励政策引导私募基金自主选择目前公募基金的资金监督体系,以增强投资人资金安全。

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